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    證券投資咨詢相關法律法規及文件規定
    [發布人:admin 發布時間:2018.11.8 點擊次數: 1389]

         (一)法律法規及文件規定

        1.《證券法》第一百二十二條、第一百六十九條、第一百九十七條;

        2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發〔199796號)第二條、第三條、第十二條;

        3.《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發〔200699號);

        4.《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔201027號);

        5.《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告〔201028號);

        6.《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》(證監會公告〔201240號);

        7.《關于做好整治利用網絡等媒體開展非法證券活動有關工作的通知》(證監辦發〔200926號)。

        (二)非法證券投資咨詢活動常見特征

        根據上述法律法規及文件相關規定,證券投資咨詢業務屬于特許經營,未經證監會批準,任何機構和個人不得從事該業務。非法證券投資咨詢的常見特征是,無資格機構和個人向投資者或客戶提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務的活動。同時符合下列3個條件的,可能涉嫌非法證券投資咨詢:

        1.行為主體不具備證券投資咨詢資格。具體包括:

        1)未取得證監會批準的證券投資咨詢業務許可的機構;

        2)未取得證券投資咨詢從業資格,或取得證券投資咨詢從業資格但未在證券投資咨詢機構執業的個人。

        2.向投資者或客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

        3.直接或間接獲取經濟利益。

        來源:中國證監會

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