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    當前位置首頁>最新通知
    關于舉辦海南轄區證券公司分支機構合規管理培訓班的通知
    [發布人:admin 發布時間:2018-10-17 點擊次數: 585]


    各會員單位:
        為幫助轄區證券經營機構進一步加強內部管理,提升合規管理水平,推進經紀業務轉型,提高綜合金融服務能力, 海南證券期貨業協會聯合海南證監局定于2018年10月26日舉辦“海南轄區證券公司分支機構合規管理培訓班”。現將培訓班相關事項通知如下:
        一、培訓對象
        (一)海南轄區證券公司分支機構負責人、合規管理人員。
        (二)2015年至今新設分支機構合規管理人員、運營管理人員。
        二、培訓內容及培訓師資
        (一)證券公司分支機構合規與風險管理
        主講:許清春(興業證券經紀業務總部副總經理)。
        (二)新設證券公司分支機構經營與合規管理
        主講:張學(山西證券青島中心營業部總經理)。
        三、培訓時間和地點
        時間:2018年10月26日上午9:00-12:00、下午15:00-18:00。
        地點:海南省海口市錦鴻溫泉花園酒店四樓多功能廳。
        四、培訓其他事宜
        (一)各分支機構應積極報名參加培訓。
        26日上午舉行的“證券公司分支機構合規與風險管理”培訓,各分支機構應安排機構負責人、合規管理人員共1-2名參加。
        26日下午舉行的“新設營業部經營與合規管理”,相關新設分支機構(名單詳見附件2)應安排合規管理人員、運營管理人員共3-4名參加。

        (二)證券行業從業人員參加本次培訓的學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。兩門課程各記3學時。

        (三)請參加培訓的學員以機構為單位填寫《海南轄區證券公司分支機構合規管理培訓班報名表》,并在10月23日前發送郵件至[email protected]




        海南證券期貨業協會        
        2018年10月17日 


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